Revisiones Independientes de Programas AML
Evaluaciones exhaustivas e imparciales de su programa de cumplimiento AML según los estándares FFIEC, FinCEN y OFAC.
Evaluación Integral del Programa
Nuestras revisiones independientes del programa AML proporcionan una evaluación exhaustiva de su marco de cumplimiento contra el lavado de dinero, ayudándolo a identificar fortalezas, debilidades y oportunidades de mejora.
Dirigido por ex reguladores y expertos en cumplimiento, nuestro proceso de revisión va más allá del cumplimiento de casillas para evaluar la efectividad y eficiencia de sus controles AML en relación con su perfil de riesgo específico.
Componentes Clave que Evaluamos
Políticas y Procedimientos
Revisión de controles internos, políticas y procedimientos para claridad, adecuación y cumplimiento de las regulaciones actuales.
Diligencia Debida del Cliente
Evaluación de procesos KYC/CDD/EDD, incluyendo identificación del cliente, calificación de riesgo y monitoreo continuo.
Monitoreo de Transacciones
Evaluación de sistemas y procesos para identificar, investigar e informar actividades sospechosas.
Presentación de SAR/CTR
Revisión de procesos de informes SAR y CTR para precisión, puntualidad y consistencia con las expectativas regulatorias.
Gobernanza y Supervisión
Evaluación de la supervisión de la junta y la gerencia, pruebas independientes y el rol del Oficial de Cumplimiento AML.
Programa de Capacitación
Evaluación de la adecuación y efectividad de la capacitación AML para todo el personal relevante y la gerencia.
Nuestro Proceso de Revisión
Evaluación Inicial
Comenzamos con una revisión preliminar de su evaluación de riesgos, políticas e informes de auditorías anteriores.
Pruebas Basadas en Riesgos
Realizamos pruebas específicas de áreas de alto riesgo identificadas durante la evaluación inicial.
Análisis de Brechas
Identificamos cualquier deficiencia o área donde su programa pueda no cumplir con las expectativas regulatorias.
Planificación de Remediación
Proporcionamos recomendaciones prácticas y asistimos en el desarrollo de un plan para abordar las brechas identificadas.
Soporte de Implementación
Ofrecemos orientación y apoyo mientras implementa mejoras y medidas de remediación.
Beneficios
Confianza Regulatoria
Obtenga la seguridad de que su programa AML cumple con todos los requisitos regulatorios aplicables.
Mitigación de Riesgos
Identifique y aborde las brechas de cumplimiento antes de que se conviertan en problemas regulatorios.
Eficiencia Operativa
Optimice sus procesos de cumplimiento para reducir costos mientras mantiene la efectividad.
Perspectivas Expertas
Benefíciese del profundo conocimiento regulatorio y las mejores prácticas de la industria de nuestro equipo.
¿Listo para Fortalecer su Cumplimiento?
Hablemos sobre cómo podemos ayudar a su institución a lograr y mantener la excelencia regulatoria.
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